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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

A、收单机构

B、办理业务的金融机构

C、付款行

D、开立账户的金融机构或者发卡银行

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（）

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（）

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企业作为保证人的，以下哪种说法是正确的（）。

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个人贷款催收若起诉至法院，公告送达需( )个月。

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审计组对提出的审计报告的真实性、完整性和客观性负责，并对审计事实确认书记录的重大问题不予反映或者不如实反映、审计报告反映的问题严重失实的行为承担责任。（）

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。（）

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同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测，对账户使用存在可疑情形的，应当及时联系存款银行进行核实，并在（）个工作日内向人民银行当地分支机构报告。

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债券交易价格与市场利率呈（）关系。

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在三省一市银行汇票解付时，存在以下（）情况，银行可以拒绝付款。

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违规行为处理的影响期，诫勉谈话、警告，影响期为（）

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题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

A、收单机构

B、办理业务的金融机构

C、付款行

D、开立账户的金融机构或者发卡银行

答案：A

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当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（）

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（）

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企业作为保证人的，以下哪种说法是正确的（）。

A. 合伙企业需全体合伙人员签名

B. 按公司章程规定的董事人数在同意保证意见书上签名

C. 全体股东在同意保证意见书上答名

D. 2/3以上董事签名

点击查看答案

个人贷款催收若起诉至法院，公告送达需( )个月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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审计组对提出的审计报告的真实性、完整性和客观性负责，并对审计事实确认书记录的重大问题不予反映或者不如实反映、审计报告反映的问题严重失实的行为承担责任。（）

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。（）

点击查看答案

同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测，对账户使用存在可疑情形的，应当及时联系存款银行进行核实，并在（）个工作日内向人民银行当地分支机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

债券交易价格与市场利率呈（）关系。

A. 正相关

B. 负相关

C. 正比

D. 同比

点击查看答案

在三省一市银行汇票解付时，存在以下（）情况，银行可以拒绝付款。

A. 汇票号码不符

B. 出票日期不符

C. 实际结算金额小于票面金额

D. 密押不符

点击查看答案

违规行为处理的影响期，诫勉谈话、警告，影响期为（）

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 半年

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