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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并( )。

A、报告客户大额交易行为

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,也要追究。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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下列情况,商业银行需向客户或对方银行承担赔偿责任( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起( )个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少20年的法律追诉期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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个人网银预约转账的类型有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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抵押物拍卖时,法院指定资产评估机构评估抵押物价格,债权人有权在( )日内对评估价格提出异议,要求重新评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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加强营业柜员管理,严禁发生下列行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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《网络安全法》规定网络运营者应当采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施,并按照规定留存相关的网络日志不少于( );
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)
操作员不应该( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并( )。

A、报告客户大额交易行为

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,也要追究。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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下列情况,商业银行需向客户或对方银行承担赔偿责任( )。

A. 因不可抗力造成系统无法正常运行的,有关当事人均有及时排除障碍和采取补救措施的

B. 违反规定故意拖延支付、截留挪用资金,影响客户和他行资金使用的

C. 未在规定时间内提出和答复业务查询,造成资金延误的

D. 因清算账户头寸不足,导致排队支付指令未及时清算,延误客户和他行资金使用的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起( )个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少20年的法律追诉期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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个人网银预约转账的类型有( )。

A. 单笔预约转账

B. 每日定期定额转账

C. 每周定期定额转账

D. 每周不定额转账

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抵押物拍卖时,法院指定资产评估机构评估抵押物价格,债权人有权在( )日内对评估价格提出异议,要求重新评估。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有( )。

A. 被审计单位意见

B. 被审计单位签字

C. 被审计单位盖章

D. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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加强营业柜员管理,严禁发生下列行为( )。

A. 复制、共用、超权限持有柜员卡、授权卡、密码、或持有非本人操作员卡和密码

B. 办理本人业务和将非工作用包带入现金区

C. 输入密码时不进行物理遮挡

D. 私自泄露、修改客户信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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《网络安全法》规定网络运营者应当采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施,并按照规定留存相关的网络日志不少于( );

A. 3个月

B. 1个月

C. 6个月

D. 12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)
操作员不应该( )。

A. 密码要定期更换

B. 密码要不定期更换

C. 把密码记在自己的笔记本上

D. 密码严格保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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