A、正确
B、错误
答案:A
解析:解析:如被审计单位(客户)可动用账户余额不足以抵扣询证费用,也无其他途径交足询证费用的,经办网点可不予受理并电话通知审计单位,已出具回函的,应做回函撤销处理。
A、正确
B、错误
答案:A
解析:解析:如被审计单位(客户)可动用账户余额不足以抵扣询证费用,也无其他途径交足询证费用的,经办网点可不予受理并电话通知审计单位,已出具回函的,应做回函撤销处理。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:根据人民银行规定,查询申请超过申请时效的可不予受理。
A. 一级支行客户主管部门
B. 一级支行运营管理部门
C. 二级分行客户主管部门
D. 二级分行运营管理部
解析:解析:对账周期选择“默认”、“按月”的,《银企对账服务协议》、《银企对账要素表》由营业机构内勤行长审批签章;选择“按季”的,由二级分行运营管理部审批签章。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
解析:解析:个人购汇/结汇分为占额度管理和不占额度管理。占额度的购汇/结汇,分别每人每年等值5万美元额度,凭本人有效身份证件在我行直接办理;不占额度的购汇/结汇,凭本人有效身份证件及相关证明材料在我行柜面办理。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:异地有权机关可以委托本地有权机关代为送达协助查询、冻结、解冻、扣划通知书等法律文件
A. 正确
B. 错误
解析:解析:本业务允许代理,但支控方式中含“凭证件”时不允许代理。
A. “命中/继续(涉恐)”
B. “未命中/继续(非涉恐)”
C. “寻求上级支行支持”
D. “寻求反洗钱中心支持”
解析:解析:LN系统比对筛查策略较宽松,当出现多个匹配结果或误判时,柜面经理应根据系统筛查结果,仔细甄别后,进行以下三种后续操作,即“命中/继续(涉恐)”、“未命中/继续(非涉恐)”、“寻求反洗钱中心支持”。
A. 人工用户
B. 系统用户
C. 机器用户
D. 调阅用户
解析:解析:BoEing用户分为人工用户、系统用户和机器用户三大类。
A. 我行反洗钱制裁名单库
B. 禁止类
C. 高风险类
D. 低风险类
解析:解析:柜面渠道对列入我行反洗钱制裁名单库的客户,由CIF系统拦截无法办理结售汇业务;CCS等级为禁止类的客户由系统判断拦截无法办理结售汇业务;CCS等级为高风险类的客户须增加客户加强型尽调流程,且境外个人(不含外交官)由系统判断拦截无法办理一次性现金业务。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:借记卡零余额集中销户激活和睡眠户激活不要求联网核查。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:对于同一只货币基金,不能同时签约自动理财和定投业务(含智能定投)。