A、 及时进行劝阻、隔离
B、 依据实际情况联系公安机关协助维持营业秩序
C、 及时向上级行报告
D、 注意维护网点正常营业秩序
答案:ABCD
解析:解析:因网点现场第三方引起的突发事件,如客户之间突发争执、其他人员拍照录音等情形,网点人员应及时进行劝阻、隔离,依据实际情况联系公安机关协助维持营业秩序并及时向上级行报告,同时注意维护网点正常营业秩序。
A、 及时进行劝阻、隔离
B、 依据实际情况联系公安机关协助维持营业秩序
C、 及时向上级行报告
D、 注意维护网点正常营业秩序
答案:ABCD
解析:解析:因网点现场第三方引起的突发事件,如客户之间突发争执、其他人员拍照录音等情形,网点人员应及时进行劝阻、隔离,依据实际情况联系公安机关协助维持营业秩序并及时向上级行报告,同时注意维护网点正常营业秩序。
A. 3天
B. 5天
C. 7天
D. 10天
解析:解析:存单本金大于一定金额的,须在书面挂失3日后才能办理挂失补发或挂失销户。
A. 15天
B. 30天
C. 60天
D. 90天
解析:解析:新入行柜面经理需进行不少于30天的临柜实习,临柜实习期间可分配核心业务系统用户号,但不得单独临柜,应在上级行指定的网点指导和带教人员指导下操作。
A. 了解客户
B. 了解业务
C. 尽职审查
D. 加强风险防控
解析:解析:为严格落实中国人民银行、国家外汇管理局关于“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的“展业三原则”及真实性审核等要求,满足反洗钱相关规定。
A. 营业机构可将收缴的假币放置于柜员抽屉
B. 营业机构应指定专人集中保管收缴的假币
C. 营业机构收缴的假币不得与现金等实物混放
D. 营业机构应建立假币收缴代保管登记机制
解析:解析:营业机构应将收缴的假币放置于柜员现金箱(包)内,并指定专人集中保管;假币不得与现金等实物混放。
A. 质押
B. 贴现
C. 抵扣
D. 委托收款
解析:解析:票据池系统对在池的纸质商业汇票的质押、贴现、取消托管、委托收款等交易进行处理。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:柜面经理办理现金业务操作必须在有效监控和客户视线以内,做到当面点准,一笔一清、一户一清。
A. 张三日终签退前检查系统影像、纸质凭证资料是否完整
B. 张三核对无误后,按照BoEing凭证及附件、集中作业平台凭证、其他系统凭证的顺序整理,各类凭证按照编号由小到大的顺序放置,整理完毕后交内勤行长
C. 张三将未经整理的凭证直接交内勤行长
D. 张三对本人凭证的真实性、完整性负责
解析:解析:1.整理。营业机构柜面经理日终签退前,要检查系统影像、纸质凭证资料是否完整,核对无误后,按照BoEing凭证及附件、集中作业平台凭证、其他系统凭证的顺序整理,各类凭证按照编号由小到大的顺序放置,整理完毕后交内勤行长,柜面经理对本人凭证的真实性、完整性负责。内勤行长要对柜面经理交付凭证的完整性进行审核,审核完毕在《中国农业银行机构日终纸质凭证报告表》上签字并按照内勤行长凭证(含网点附件)、超级柜台受理的原始凭证、柜面经理凭证(按柜面经理号从小到大顺序排列)的顺序整理。
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行
解析:解析:其中,高级柜面经理应由一级分行组织评定,总数不超过辖内柜面经理总数的10%,832个国家扶贫重点县高级柜面经理的比例上限按照15%掌握。
A. “命中/继续(涉恐)”
B. “未命中/继续(非涉恐)”
C. “寻求上级支行支持”
D. “寻求反洗钱中心支持”
解析:解析:LN系统比对筛查策略较宽松,当出现多个匹配结果或误判时,柜面经理应根据系统筛查结果,仔细甄别后,进行以下三种后续操作,即“命中/继续(涉恐)”、“未命中/继续(非涉恐)”、“寻求反洗钱中心支持”。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:如为面对面核实开户意愿,审核客户经理是否提供现场核实照片,照片应能反映核实现场场景,核实人员和法定代表人均应入镜,人物清晰可辨,客户经理需在纸质照片签章确认;如为远程视频核实开户意愿,审核客户经理在尽职调查表的确认结果,客户经理无需提供现场核实照片。