A、 提供对公客户尽职调查表
B、 提供对公客户加强型尽职调查表
C、 禁止受理
D、 报上级行审批
答案:C
解析:解析:CCS等级为高风险类的客户,需提供《对公客户加强型尽职调查表》;等级为禁止类的,禁止受理。
A、 提供对公客户尽职调查表
B、 提供对公客户加强型尽职调查表
C、 禁止受理
D、 报上级行审批
答案:C
解析:解析:CCS等级为高风险类的客户,需提供《对公客户加强型尽职调查表》;等级为禁止类的,禁止受理。
A. 现金销户
B. 转过渡
C. 转借记卡
D. 转微信
解析:解析:根据客户需要选择销户方式(现金销户、转过渡、转借记卡等)。
A. 居住证
B. 机动车驾驶证
C. 护照
D. 社保卡
解析:解析:客户提供有效证件时,要通过人工和证件鉴别仪(当配备时)识别、核对有效证件的真实性、有效期、本人和证件照片的一致性,不符的均不得办理(若无法判断客户身份的,可根据需要要求存款人出具户口簿、护照、工作证、机动车驾驶证、社会保障卡、公用事业账单、学生证、介绍信等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份)
A. 前期费用账户
B. 外汇资本金账户是
C. 资产变现账户
D. 保证金专用账户
解析:解析:保证金专用账户是指单位客户用于收取与直接投资相关保证金而开立的外汇账户,包括境外汇入的外汇保证金和境内划入的外汇保证金。
A. 1
B. 3
C. 7
D. 10
解析:解析:自动清机长款时,客户未投诉前可暂不启动人工清机;客户投诉后应在1个工作日内启动人工清机。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
解析:解析:个人购汇/结汇分为占额度管理和不占额度管理。占额度的购汇/结汇,分别每人每年等值5万美元额度,凭本人有效身份证件在我行直接办理;不占额度的购汇/结汇,凭本人有效身份证件及相关证明材料在我行柜面办理。
A. 1;5
B. 50;100
C. 5;20
D. 5;1
解析:解析:商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 专用存款账户
D. 注册验资户
解析:解析:第十七条建立结算套餐(一)一级分行需要新增结算套餐的,9999行应根据相关业务部门设计好的套餐方案,在系统中建立结算套餐,输入要素主要包括套餐名称、类型、套餐执行日期,套餐销售开始日期、套餐销售终止日期、套餐是否为注册验资户专用、套餐包含业务对应的收费信息等。其中“套餐是否为注册验资户专用”字段设置为“是”的,则该款套餐仅供注册验资户签约,其他性质的账户不能签约;该字段设置为“否”的,则该款套餐仅供结算账户(基本、一般、临时、专用)签约,注册验资户不能签约。交易成功后生成电子凭证。
A. 业务综合岗应检查当日加钞任务是否已全部完成,未完成的任务应强行终止,并视情况进行账务调整。
B. 集中加配钞流程下,业务综合岗还应检查隔日加钞钞箱是否已全部入库保管。
C. 库房管理岗应核对VMS库房现金余额是否与BoEing系统库房现金余额相符。
D. 现场经理应检查钞箱、钞箱袋、清分机具是否已清空。
解析:解析:自助(智能)设备加配钞业务的日终检查
A. 《行政事业单位开设账户申请表》
B. 关于开设财政零余额账户的复函》
C. 财政部门对于开立特设账户的批复文件
D. 财政部门要求的开立零余额账户专用账户的其他资料
解析:解析:省级财政部门开立专项资金零余额账户需提供的开户资料:《行政事业单位开设账户申请表》、《关于开设财政零余额账户的复函》、财政部门要求的开立零余额账户专用账户的其他资料。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:经办人员与业务主管不得为同一人。