银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。

合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责.定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。（ ）

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。

合规负责人可以同时分管业务条线

合规风险部应定期独立审查、监督、评价本系统的操作风险管理体系运作情况。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合相应条件的自然人和法人或者其他组织。

国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。

国务院银行业监督管理机构可以实施跨境监督管理。（ ）

国务院银行业监督管理机构可以实施跨境监督管理。

国务院对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。（ ）