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经济责任审计对审计对象任职期间责任范围内经济事项应当承担的责任进行界定，包括（）。

A、直接责任

B、间接责任

C、主管责任

D、领导责任

答案：ACD

审计审计审计审计

经济责任审计时间范围是以本届任期或担任本地区、单位相关职务的实际时间为限，重点审计近两年的相关内容，部分审计事项可以根据需要向前追溯或向后延伸。

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审计项目终结后应当编制审计报告，如果存在下列情形之一，内部审计人员可以在审计过程中提交中期审计报告，以便及时采取有效措施改善业务活动、内部控制和风险管理：（）。

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根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

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审计机构在实施审计前，通知被审计单位或个人接受审计的书面文件是指（）。

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内部审计机构应当接受组织董事会或者最高管理层的领导和监督，并保持与董事会或者最高管理层及时、高效的沟通。

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审计人员应当恪守严格依法、正直坦诚、客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德。（）就是审计人员应当坚持原则，不屈从于外部压力；不歪曲事实，不隐瞒审计发现的问题；廉洁自律，不利用职权谋取私利；维护国家利益和公共利益。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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根据《广西农村合作金融机构审计章程（试行）》（桂农信发〔2020〕272号），农合机构审计工作应当独立于业务经营、风险管理和内控合规，保持相对的独立性、权威性和有效性，以( )为导向,确保客观公正。

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。

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审计实施方案的编制及其调整的记录不属于审计工作底稿的内容。

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审计审计审计审计

经济责任审计对审计对象任职期间责任范围内经济事项应当承担的责任进行界定，包括（）。

A、直接责任

B、间接责任

C、主管责任

D、领导责任

答案：ACD

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A. 审计周期过长

B. 审计项目内容复杂

C. 突发事件导致对审计的特殊要求

D. 组织适当管理层需要掌握审计项目进展信息

E. 其他需要提供中期审计报告的情形

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根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每半年

B. 每年

C. 每两年

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审计机构在实施审计前，通知被审计单位或个人接受审计的书面文件是指（）。

A. 审计方案

B. 审计意见书

C. 审计通知书

D. 审计报告

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内部审计机构应当接受组织董事会或者最高管理层的领导和监督，并保持与董事会或者最高管理层及时、高效的沟通。

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A. 严格依法

B. 正直坦诚

C. 客观公正

D. 勤勉尽责

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A. 事实

B. 效益

C. 风险

D. 政策

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。

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审计实施方案的编制及其调整的记录不属于审计工作底稿的内容。

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