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出现下列哪些情形时，金融控股公司应当自发生之日起5个工作日内向中国人民银行及其分支机构书面报告：（）

A、停止担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员职务的，其书面报告包括免职决定文件、相关会议的决议等材料

B、金融控股公司调整高级管理人员职责分工

C、董事、监事、高级管理人员在金融控股公司之外的机构兼任职务

D、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分

E、董事、监事、高级管理人员出现不符合任职条件情形

答案：ABCDE

审计审计审计审计

县级农合机构领导班子成员的经济责任审计，谈话对象包括总部机关各部室（中心）员工、分支机构员工等。谈话总人数一般控制在（）人以内。

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内部审计机构和内部审计人员应当保持独立性和客观性，不得负责被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理的决策与执行。

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商业银行对一组非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的20%。

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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。

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银行保险机构应当在公司章程中规定，主要股东应当以（）向银行保险机构作出在必要时向其补充资本的长期承诺，作为银行保险机构资本规划的一部分，并在公司章程中规定公司制定审慎利润分配方案时需要考虑的主要因素。

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审计抽样总体的确定应当遵循相关性、充分性和经济性原则。相关性是指（）。

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银行保险机构关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

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商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括：（）。

工作底稿主要内容不包括（）。

信息科技全面审计至少每三年组织实施一次。

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多选题

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审计审计审计审计

出现下列哪些情形时，金融控股公司应当自发生之日起5个工作日内向中国人民银行及其分支机构书面报告：（）

A、停止担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员职务的，其书面报告包括免职决定文件、相关会议的决议等材料

B、金融控股公司调整高级管理人员职责分工

C、董事、监事、高级管理人员在金融控股公司之外的机构兼任职务

D、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分

E、董事、监事、高级管理人员出现不符合任职条件情形

答案：ABCDE

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县级农合机构领导班子成员的经济责任审计，谈话对象包括总部机关各部室（中心）员工、分支机构员工等。谈话总人数一般控制在（）人以内。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

E. 50

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内部审计机构和内部审计人员应当保持独立性和客观性，不得负责被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理的决策与执行。

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商业银行对一组非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的20%。

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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。

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A. 口头形式

B. 书面形式

C. 书面+口头形式

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审计抽样总体的确定应当遵循相关性、充分性和经济性原则。相关性是指（）。

A. 抽样总体能够在数量上代表审计项目的实际情况

B. 抽样总体与审计对象及其审计目标相关

C. 抽样总体的确定符合成本效益原则

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银行保险机构关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

点击查看答案

商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括：（）。

A. 管理架构与职责分工

B. 管理政策与工作流程

C. 客户范围及关联客户认定标

D. 风险暴露计算方法

E. 内部限额与监督审计

F. 统计报告及信息披露要求

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工作底稿主要内容不包括（）。

A. 审计的基本情况

B. 与问题或事实有关的附件

C. 传闻记录

D. 审计的范围、内容，方法、结论

信息科技全面审计至少每三年组织实施一次。

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