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金融控股公司高级管理人员的离任审计报告应当至少包括对下列哪些情况及其所负领导责任和直接责任的评估结论：( )

A、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况

B、金融控股公司或者分管部门的经营是否合法合规

C、金融控股公司或者分管部门的风险管理与内部控制是否有效

D、金融控股公司或者分管部门是否发生重大案件、重大损失或者重大风险

E、被审计对象是否涉及所在金融控股集团的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露；是否存在受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分等情形

答案：ABCDE

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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告，接受（）及其分支机构的监督、检查。

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审计报告经（）批准后，可以在组织内部适当范围公开。

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金融机构在与客户业务存续期间，应当采取持续的尽职调查措施。针对洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，金融机构应当采取相应的强化尽职调查措施，必要时应当拒绝建立业务关系或者办理业务，或者终止已经建立的业务关系。

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内部审计人员可以运用下列方法选取样本：（）。

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下列（）不属于永久保管的审计档案。

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审计抽样总体的确定应当遵循相关性、充分性和经济性原则。相关性是指（）。

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银行保险机构应当在每年（）前，将董事监事履职情况及评价结果报告中国银保监会或其派出机构。

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县级农合机构领导班子成员的经济责任审计，谈话对象包括总部机关各部室（中心）员工、分支机构员工等。谈话总人数一般控制在（）人以内。

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下列各项中，不符合内部审计人员职业道德要求的是：( )

对收集审计证据的原则表述不正确的是（）

题目内容

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多选题

)

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审计审计审计审计

金融控股公司高级管理人员的离任审计报告应当至少包括对下列哪些情况及其所负领导责任和直接责任的评估结论：( )

A、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况

B、金融控股公司或者分管部门的经营是否合法合规

C、金融控股公司或者分管部门的风险管理与内部控制是否有效

D、金融控股公司或者分管部门是否发生重大案件、重大损失或者重大风险

答案：ABCDE

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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告，接受（）及其分支机构的监督、检查。

A. 中国银保监会

B. 中国人民银行

C. 中国银行

D. 审计署

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审计报告经（）批准后，可以在组织内部适当范围公开。

A. 董事长

B. 监事长

C. 内审部门负责人

D. 规定程序

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内部审计人员可以运用下列方法选取样本：（）。

A. 随机数表选样法

B. 系统选样法

C. 分层选样法

D. 整群选样法

E. 任意选样法

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下列（）不属于永久保管的审计档案。

A. 经济责任审计档案

B. 上级单位统一组织的审计项目

C. 重要专项审计项目

D. 一般专项审计

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审计抽样总体的确定应当遵循相关性、充分性和经济性原则。相关性是指（）。

A. 抽样总体能够在数量上代表审计项目的实际情况

B. 抽样总体与审计对象及其审计目标相关

C. 抽样总体的确定符合成本效益原则

点击查看答案

银行保险机构应当在每年（）前，将董事监事履职情况及评价结果报告中国银保监会或其派出机构。

A. 03月30日

B. 04月30日

C. 05月30日

D. 06月30日

点击查看答案

县级农合机构领导班子成员的经济责任审计，谈话对象包括总部机关各部室（中心）员工、分支机构员工等。谈话总人数一般控制在（）人以内。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

E. 50

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下列各项中，不符合内部审计人员职业道德要求的是：( )

A. 认真履行职责，不得损害国家利益、组织利益和内部审计职业声誉

B. 遵循保密原则，按照规定使用其在履行职责时所获取的信息

C. 遵循客观性原则，公正、不偏不倚地作出审计职业判断

D. 在审计报告中依据被审计单位的意愿披露相关事项

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对收集审计证据的原则表述不正确的是（）

A. 充分性原则

B. 相关性原则

C. 可靠性原则

D. 降低成本原则

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