A、1
B、3
C、5
D、10
答案:C
A、1
B、3
C、5
D、10
答案:C
A. 董事会和高级管理层的风险管控机制
B. 风险管理战略、风险偏好及其传导机制
C. 风险管理政策和程序
D. 信息交流与反馈
A. 审计概况
B. 审计依据
C. 审计发现
D. 审计结论
A. 相关性;可靠性;充分性
B. 相关性;真实性;充分性
C. 重要性;可靠性;充分性
D. 重要性;真实性;可靠性
A. 四分之一
B. 三分之二
C. 二分之一
D. 三分之一
A. 可疑交易报告
B. 大额交易报告
C. 反洗钱交易报告
A. 负责人
B. 审计委员会主任
C. 审计部负责人
D. 审计部分管领导
A. 制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B. 牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C. 发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D. 境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
E. 中国人民银行要求报告的其他事项