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信息技术内部控制的（）包括人工控制、自动控制和人工、自动相结合的控制形式，内部审计人员应当根据不同的控制形式采取恰当的审计程序。

A、组织层面

B、一般性控制层面

C、业务流程层面

D、各个层面

答案：D

审计审计审计审计

银行保险机构关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

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（）是针对组织内部控制的某个要素、某项业务活动或者业务活动某些环节的内部控制所进行的审计。

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审计档案从审结年度次年起，在审计部门保存（）后移交档案管理部门统一保管。

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

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商业银行内部审计部门负责对内部评级体系及风险参数估值的审计工作。审计部门的职责应包括：（）

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商业银行应建立（）的内部审计体系。

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根据《商业银行内部审计指引》（）对本银行内部审计工作进行监督，有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。

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金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据客户尽职调查所获得的信息，及时评估客户风险，划分风险等级，并根据客户风险状况确定业务存续期间对客户身份状况的定期审核频次和方式。对洗钱或者恐怖融资风险等级最高的客户，金融机构应当至少每( )进行1次审核。

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内部审计人员在实施内部审计业务时，应当（），不应有下列行为：利用职权谋取私利；屈从于外部压力，违反原则。

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内部审计机构应当向（）报告内部控制审计结果。

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单选题

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审计审计审计审计

信息技术内部控制的（）包括人工控制、自动控制和人工、自动相结合的控制形式，内部审计人员应当根据不同的控制形式采取恰当的审计程序。

A、组织层面

B、一般性控制层面

C、业务流程层面

D、各个层面

答案：D

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银行保险机构关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

点击查看答案

（）是针对组织内部控制的某个要素、某项业务活动或者业务活动某些环节的内部控制所进行的审计。

A. 全面内部控制审计

B. 专项内部控制审计

C. 业务内部控制审计

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审计档案从审结年度次年起，在审计部门保存（）后移交档案管理部门统一保管。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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商业银行内部审计部门负责对内部评级体系及风险参数估值的审计工作。审计部门的职责应包括：（）

A. 评估内部评级体系的适用性和有效性，测试内部评级结果的可靠性。

B. 审计信用风险主管部门的工作范围和质量，评估相关人员的专业技能及资源充分性。

C. 评估本银行持续符合本指引要求的情况。

D. 与高级管理层讨论审计过程中发现的问题，并提出相应的建议。

E. 每年一次向董事会报告内部评级体系审计情况

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商业银行应建立（）的内部审计体系。

A. 独立垂直

B. 平行

C. 分级

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根据《商业银行内部审计指引》（）对本银行内部审计工作进行监督，有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。

A. 理事会

B. 董事会

C. 监事会

D. 审计委员会

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A. 一个月

B. 三个月

C. 六个月

D. 1年

点击查看答案

内部审计人员在实施内部审计业务时，应当（），不应有下列行为：利用职权谋取私利；屈从于外部压力，违反原则。

A. 廉洁正直

B. 保持客观

C. 保密

D. 保持专业胜任能力

点击查看答案

内部审计机构应当向（）报告内部控制审计结果。

A. 监事会

B. 组织适当管理层

C. 董事会

D. 审计委员会主任

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信息技术内部控制的（ ）包括人工控制、自动控制和人工、自动相结合的控制形式，内部审计人员应当根据不同的控制形式采取恰当的审计程序。

信息技术内部控制的（）包括人工控制、自动控制和人工、自动相结合的控制形式，内部审计人员应当根据不同的控制形式采取恰当的审计程序。