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内部控制缺陷包括（）和（）。内部审计人员应当根据内部控制审计结果，结合相关管理层的自我评估，综合分析后提出内部控制缺陷认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以认定。

A、设计缺陷；运行缺陷

B、内部缺陷；外部缺陷

C、重大缺陷；一般缺陷

D、制度缺陷；机制缺陷

答案：A

审计审计审计审计

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，下列有关保证收益理财计划的说法正确的是( )

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银行机构重大关联交易是指银行机构与单个关联方之间单笔交易金额达到银行机构上季末资本净额1%以上，或累计达到银行机构上季末资本净额5%以上的交易。

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内部审计机构确定纳入备选库的中介机构时，应当重点考虑以下条件：（）。

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根据《民法典》的规定，下列财产不得抵押的是（）

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内部审计人员在对信息系统内部控制进行评估时，应当获得相关、可靠和充分的审计证据以支持审计结论完成审计目标，并应当充分考虑系统自动控制的控制效果的一致性及可靠性的特点，在选取审计样本时可以根据情况适当减少样本量。在系统未发生变更的情况下，可以考虑（）审计频率。

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各级农合机构审计档案移交目录、移交单、审计档案鉴定意见、销毁清单及相关材料应纳入本级机构档案全宗卷永久保存。

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审计报告无需征求被审计对象的意见。

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县级农合机构审计人员原则上按员工总人数的1.5%配备,人员配备应满足工作需要。

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商业银行部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离是加强内部控制的有效措施。

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商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，将结果向上级行或董事会作出书面汇报，并报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。检查、评估的频率每年不得少于（）次。

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审计审计审计审计

内部控制缺陷包括（）和（）。内部审计人员应当根据内部控制审计结果，结合相关管理层的自我评估，综合分析后提出内部控制缺陷认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以认定。

A、设计缺陷；运行缺陷

B、内部缺陷；外部缺陷

C、重大缺陷；一般缺陷

D、制度缺陷；机制缺陷

答案：A

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，下列有关保证收益理财计划的说法正确的是( )

A. 商业银行向客户承诺支付固定收益

B. 商业向客户承诺浮动收益

C. 投资风险由客户单独承担

D. 商业银行可以无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。

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内部审计机构确定纳入备选库的中介机构时，应当重点考虑以下条件：（）。

A. 依法设立，合法经营，无违法、违规记录

B. 具备国家承认的相应专业资质

C. 从业人员具备相应的专业胜任能力

D. 拥有良好的职业声誉

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根据《民法典》的规定，下列财产不得抵押的是（）

A. 土地经营权

B. 海域使用权

C. 正在建造的建筑物

D. 土地所有权

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A. 适当增加

B. 适当降低

C. 保持

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各级农合机构审计档案移交目录、移交单、审计档案鉴定意见、销毁清单及相关材料应纳入本级机构档案全宗卷永久保存。

点击查看答案

审计报告无需征求被审计对象的意见。

点击查看答案

县级农合机构审计人员原则上按员工总人数的1.5%配备,人员配备应满足工作需要。

点击查看答案

商业银行部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离是加强内部控制的有效措施。

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A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

E. 五

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内部控制缺陷包括（ ）和（ ）。内部审计人员应当根据内部控制审计结果，结合相关管理层的自我评估，综合分析后提出内部控制缺陷认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以认定。

内部控制缺陷包括（）和（）。内部审计人员应当根据内部控制审计结果，结合相关管理层的自我评估，综合分析后提出内部控制缺陷认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以认定。