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商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当识别并核实客户身份，了解并登记资金的来源或者用途。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：B

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内部审计人员完成必要的舞弊检查程序后，应当从舞弊行为的（）和（）两方面考虑其严重程度，并出具相应的审计报告。

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审计证据，是指内部审计人员在实施内部审计业务中，通过实施审计程序所获取的，用以证实审计事项，支持审计结论、意见和建议的各种事实依据。

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银行机构不得接受本行的股权作为质押提供授信。银行机构不得为关联方的融资行为提供担保（含等同于担保的或有事项），但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。

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根据《商业银行内部审计指引》（）对本银行内部审计工作进行监督，有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。

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商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的（）,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

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县级农合机构审计部至少每（）年对所有营业机构审计一次。

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内部审计人员在选取样本之后，应当对样本进行审查，获取相关、可靠和充分的审计证据。

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审计按其工作进行的时间分类，可分为定期审计和不定期审计。

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银行、支付机构应当（）至少开展一次金融消费者权益保护专题培训，培训对象应当全面覆盖中高级管理人员、基层业务人员及新入职人员。

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内部审计机构应当将已移交的电子审计档案在本部门至少保存（）年，其中的涉密信息必须符合保密存储要求。

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审计审计审计审计

商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当识别并核实客户身份，了解并登记资金的来源或者用途。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：B

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内部审计人员完成必要的舞弊检查程序后，应当从舞弊行为的（）和（）两方面考虑其严重程度，并出具相应的审计报告。

A. 性质

B. 金额

C. 动机

D. 压力

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审计证据，是指内部审计人员在实施内部审计业务中，通过实施审计程序所获取的，用以证实审计事项，支持审计结论、意见和建议的各种事实依据。

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银行机构不得接受本行的股权作为质押提供授信。银行机构不得为关联方的融资行为提供担保（含等同于担保的或有事项），但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。

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根据《商业银行内部审计指引》（）对本银行内部审计工作进行监督，有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。

A. 理事会

B. 董事会

C. 监事会

D. 审计委员会

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商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的（）,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A. 5%、10%

B. 5%、15%

C. 10%、10%

D. 10、15%

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县级农合机构审计部至少每（）年对所有营业机构审计一次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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内部审计人员在选取样本之后，应当对样本进行审查，获取相关、可靠和充分的审计证据。

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审计按其工作进行的时间分类，可分为定期审计和不定期审计。

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银行、支付机构应当（）至少开展一次金融消费者权益保护专题培训，培训对象应当全面覆盖中高级管理人员、基层业务人员及新入职人员。

A. 半年

B. 1年

C. 2年

D. 3年

E. 5年

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内部审计机构应当将已移交的电子审计档案在本部门至少保存（）年，其中的涉密信息必须符合保密存储要求。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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