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商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）%。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

答案：D

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商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的10%,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的15%。

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商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括：（）。

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（）及管理层的责任是建立、健全内部控制并使之有效运行。

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内部审计人员在对信息系统内部控制进行评估时，应当获得相关、可靠和充分的审计证据以支持审计结论完成审计目标，并应当充分考虑系统自动控制的控制效果的一致性及可靠性的特点，在选取审计样本时可以根据情况适当减少样本量。在系统未发生变更的情况下，可以考虑（）审计频率。

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内部审计人员可以运用下列方法选取样本：（）。

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全面内部控制审计，是针对组织所有业务活动的内部控制，包括（）等要素所进行的全面审计。

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审计结果沟通一般采取（）方式。

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农合机构审计工作应实行审计回避制度，确保审计工作的客观性和公正性。

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金融机构应当持续关注客户的（）状况、交易情况和身份信息变化，及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。

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银行保险机构关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

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单选题

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审计审计审计审计

商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）%。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

答案：D

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商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的10%,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的15%。

点击查看答案

商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括：（）。

A. 管理架构与职责分工

B. 管理政策与工作流程

C. 客户范围及关联客户认定标

D. 风险暴露计算方法

E. 内部限额与监督审计

F. 统计报告及信息披露要求

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（）及管理层的责任是建立、健全内部控制并使之有效运行。

A. 董事会

B. 监事会

C. 内审部门负责人

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A. 适当增加

B. 适当降低

C. 保持

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内部审计人员可以运用下列方法选取样本：（）。

A. 随机数表选样法

B. 系统选样法

C. 分层选样法

D. 整群选样法

E. 任意选样法

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全面内部控制审计，是针对组织所有业务活动的内部控制，包括（）等要素所进行的全面审计。

A. 内部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 信息与沟通

E. 内部监督

点击查看答案

审计结果沟通一般采取（）方式。

A. 书面

B. 口头

C. 电子邮件

D. 当面

点击查看答案

农合机构审计工作应实行审计回避制度，确保审计工作的客观性和公正性。

点击查看答案

金融机构应当持续关注客户的（）状况、交易情况和身份信息变化，及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。

A. 经营

B. 风险

C. 征信

点击查看答案

银行保险机构关键人员与亲属不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

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