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银行保险机构应当按照（），识别、认定、管理关联交易及计算关联交易金额。

A、准确性和全面性原则

B、真实性和完整性

C、实质重于形式和穿透原则

答案：C

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内部控制审计应当以（）为基础，根据风险发生的可能性和对组织单个或者整体控制目标造成的影响程度，确定审计的范围和重点。

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内部审计机构应当接受组织董事会或者最高管理层的领导和监督，并保持与董事会或者最高管理层及时、高效的沟通。

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商业银行应加强信息系统建设，持续收集数据信息，有效支持大额风险暴露管理。相关信息系统应至少实现以下功能：

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审计人员可以采取下列方法调查了解被审计单位及其相关情况：（）

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金融机构应当持续关注客户的（）状况、交易情况和身份信息变化，及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。

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经济责任审计现场审计时发现特殊、复杂情况可适当延长现场审计时间。

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分析程序，是指内部审计人员通过分析和比较信息之间的关系或者计算相关的比率，以确定（），并发现潜在差异和漏洞的一种审计方法。

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审计档案按照归档材料的重要程度确定保管期限，分为（）两种。

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银行保险机构应当制定董事、监事薪酬制度，明确董事、监事的薪酬或津贴标准，经（）审议通过后实施。

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（）是指业务活动、内部控制和风险管理中存在的差异或者缺陷。

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单选题

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审计审计审计审计

银行保险机构应当按照（），识别、认定、管理关联交易及计算关联交易金额。

A、准确性和全面性原则

B、真实性和完整性

C、实质重于形式和穿透原则

答案：C

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内部控制审计应当以（）为基础，根据风险发生的可能性和对组织单个或者整体控制目标造成的影响程度，确定审计的范围和重点。

A. 控制测试

B. 风险评估

C. 穿行测试

D. 实质性程序

点击查看答案

内部审计机构应当接受组织董事会或者最高管理层的领导和监督，并保持与董事会或者最高管理层及时、高效的沟通。

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商业银行应加强信息系统建设，持续收集数据信息，有效支持大额风险暴露管理。相关信息系统应至少实现以下功能：

A. 支持关联客户识别

B. 准确计量风险暴露

C. 持续监测大额风险暴露变动情况

D. 大额风险暴露接近内部限额时，进行预警提示

点击查看答案

审计人员可以采取下列方法调查了解被审计单位及其相关情况：（）

A. 书面或者口头询问被审计单位内部和外部相关人员

B. 检查有关文件、报告、内部管理手册、信息系统的技术文档和操作手册

C. 观察有关业务活动及其场所、设施和有关内部控制的执行情况

D. 追踪有关业务的处理过程

E. 分析相关数据

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金融机构应当持续关注客户的（）状况、交易情况和身份信息变化，及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。

A. 经营

B. 风险

C. 征信

点击查看答案

经济责任审计现场审计时发现特殊、复杂情况可适当延长现场审计时间。

点击查看答案

分析程序，是指内部审计人员通过分析和比较信息之间的关系或者计算相关的比率，以确定（），并发现潜在差异和漏洞的一种审计方法。

A. 合理性

B. 真实性

C. 准确性

点击查看答案

审计档案按照归档材料的重要程度确定保管期限，分为（）两种。

A. 永久

B. 30年

C. 定期

D. 10年

点击查看答案

银行保险机构应当制定董事、监事薪酬制度，明确董事、监事的薪酬或津贴标准，经（）审议通过后实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

点击查看答案

（）是指业务活动、内部控制和风险管理中存在的差异或者缺陷。

A. 样本

B. 误差

C. 可容忍误差

D. 预计总体误差

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