A、业务综合岗应检查当日加钞任务是否已全部完成,未完成的任务应强行终止,并视情况进行账务调整。
B、集中加配钞流程下,业务综合岗还应检查隔日加钞钞箱是否已全部入库保管。
C、库房管理岗应核对VMS库房现金余额是否与BoEing系统库房现金余额相符。
D、现场经理应检查钞箱、钞箱袋、清分机具是否已清空。
答案:ABCD
A、业务综合岗应检查当日加钞任务是否已全部完成,未完成的任务应强行终止,并视情况进行账务调整。
B、集中加配钞流程下,业务综合岗还应检查隔日加钞钞箱是否已全部入库保管。
C、库房管理岗应核对VMS库房现金余额是否与BoEing系统库房现金余额相符。
D、现场经理应检查钞箱、钞箱袋、清分机具是否已清空。
答案:ABCD
A. 运营管理部门
B. 内控与法律合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 两年
A. 《对公客户尽职调查表》
B. 《对公客户普通型尽职调查表》
C. 《对公客户加强型尽职调查表》
D. 《对公客户强化型尽职调查表》
A. 姓名
B. 国籍
C. 证件号码
D. 性别
A. 人工用户
B. 系统用户
C. 机器用户
D. 设备用户
A. 向行内无关人员或行外人员泄露客户信息
B. 向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息
C. 未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息
D. 非基于工作用途查询、复制、存储、使用客户信息
A. 按照相关业务要求进行联网核查并留存客户身份信息的,在行内核查系统进行留存。
B. 客户二代身份证签发日期
晚于行内核查系统留存的,应及时更新
C. 联网核查前,应对客户出示的居民身份证进行初审,确认证件所记载信息清晰完整、证件在有效期内、证件照片与客户本人相符
D. 初审后进行行内核查,核查结果一致,且系统留存照片与证件照片一致,可继续办理业务