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合规知识每日答题
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多选题

银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。行为守则应包括但不限于从业人员的()等。

A
承诺书
B
行为规范
C
禁止性行为
D
问责处罚机制

答案解析

正确答案:BCD

解析:

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第十三条规定:银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。行为守则应有利于银行业金融机构的稳健经营和风险防控。行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等。
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