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合规知识每日答题
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多选题

农商银行违反《湖南省农村信用社清算备付资金管理办法》,出现相关违规情形,应视情节和后果实行责任追究,下列情形正确的是( )。

A
未按规定开立清算专户或未按要求进行账务核对的
B
上存省结算中心清算备付资金出现日间、日终透支的
C
清算备付资金管理不严,出现管理风险或影响结算业务正常进行的
D
其它违反本办法规定的

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

《湖南省农村信用社清算备付资金管理办法》规定:清算备付资金管理出现下列情况的,视情节和后果实行责任追究,按监管规定和省联社稽核处罚等相关规定予以处理。
1.未按规定开立清算专户或未按要求进行账务核对的;
2.上存省结算中心清算备付资金出现日间、日终透支的;
3.清算备付资金管理不严,出现管理风险或影响结算业务正常进行的;
4.其它违反本办法规定的。
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