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合规知识每日答题
2,350
多选题

自动柜员机现金检查内容包括( )。

A
自动柜员机的备付金与有关分户账是否一致
B
日常现金的装钞、清钞、清点等手续是否坚持双人办理
C
长短款及错账记录是否清楚,是否纳入有关科目核算
D
款项清点、交接、运送工作是否符合安全要求

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

以上选项都正确。
合规知识每日答题

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单选题

落实董事长是案防责任( ),行长、副行长、助理是案防责任工作主体,监事长是案防责任监督主体,全员是案防责任执行主体的全面责任机制。

单选题

按照“自查从宽、他查从严、( )、失职问责”的原则要求,实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。

单选题

凡发生案件,根据责任认定情况,按照银行业监督管理机构确定的“( )”“上追两级”的原则以及对屡发同质同类案件从重追究相关人员责任等有关要求,实行责任追究全覆盖。

单选题

案件责任追究应按照依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、( )的原则,根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响等情节,在核实案情及相关人员责任的基础上予以追究。

单选题

推动案防治理由查案为主向( )转变,由个体查办向整体管控转变。

单选题

案防总要求为:

单选题

对( )的业外案件,参照业内案件进行机构调查、督办督查和案件审结,必要时省联社案件管理部门可督导涉案机构开展内部问责。

单选题

案件确认后八个月内必须报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )个月。

单选题

案发机构应于案件确认后四个月内报送机构调查报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )个月。

单选题

在报送案件风险事件报告后,农商银行应当立即开展核查,涉及金额、机构、人员等发生重大变化的,应当及时报送( )。

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