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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

题目内容

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判断题

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基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限T基金财产的债务承担责任

答案：A

2022财富管理业务销售人员考试

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定，下列客户中满足合格投资者要求的是（）。

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J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高,之后逐年走低

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处于商业银行个人理财业务“金字塔“塔尖地位的是（）

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基金注册登记机构的主要职责包括()

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普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护

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商业银行应当及时、准确、完整地向理财产品投资者披露理财产品的募集信息、（）托管安排、投资账户信息和主要投资风险等内容。

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“证券交易结算资金银行存管“的实施有效避免了证券公司挪用客户保证金，防范系统风险，维护证券市场的稳定，更好的保护投资者利益。（）

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理财产品的相关风险主要包括：市场风险、信用风险、流动性风险、( )。

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中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔责任的信息,其效力期限为( )年。

下列哪些理财产品销售行为不合规？（）

题目内容

(

判断题

)

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2022财富管理业务销售人员考试

基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限T基金财产的债务承担责任

答案：A

相关题目

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定，下列客户中满足合格投资者要求的是（）。

A. 具有3年投资经历，近两年年均收入50万元的投资者

B. 具有1年投资经历，家庭金融资产600万元的投资者

C. 具有3年投资经历，近4年年均收入50万元的投资者

D. 最近1年末净资产不低于500万元的法人单位

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J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高,之后逐年走低

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处于商业银行个人理财业务“金字塔“塔尖地位的是（）

A. 财富管理业务

B. 私人银行业务

C. 代理保险业务

D. 大众理财业务

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基金注册登记机构的主要职责包括()

A. 基金份额登记

B. 发放红利

C. 基金账户管理

D. 投资交割

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普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护

点击查看答案

商业银行应当及时、准确、完整地向理财产品投资者披露理财产品的募集信息、（）托管安排、投资账户信息和主要投资风险等内容。

A. 资金投向

B. 杠杆水平

C. 收益分配

D. 投资人信息

点击查看答案

“证券交易结算资金银行存管“的实施有效避免了证券公司挪用客户保证金，防范系统风险，维护证券市场的稳定，更好的保护投资者利益。（）

点击查看答案

理财产品的相关风险主要包括：市场风险、信用风险、流动性风险、( )。

A. 操作风险

B. 政策风险

C. 交易对手风险

D. 声誉风险

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A. 5;7

B. 1;3

C. 3;5

D. 2;5

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下列哪些理财产品销售行为不合规？（）

A. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

B. 使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准，单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准

C. 将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

D. 代替投资者进行风险承受能力评估

E. 给予理财产品销售合作协议约定以外的利益

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