答案：A
答案：A
A. 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
B. 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
C. 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
D. 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之
A. 5万
B. 3万
C. 2万
D. 1万
A. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
B. 未按照规定进行风险揭示或者信息披露的
C. 截留、挪用理财产品销售结算资金的
D. 按规定提供与理财产品持有人、理财产品投资运作相关的公开信息
E. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品的
A. 丰收喜悦月月赢理财产品
B. 丰收信福不定期分红封闭式理财产品
C. 丰收信福两年期理财产品
D. 丰收臻享日开理财产品
A. 在持有理财资格证书的理财业务人员指导下为其办理
B. 在持有理财资格证书的理财业务人员配合下为其办理
C. 将客户转介给持有理财资格证书的理财业务人员
D. 将客户带到理财专区并为其办理
