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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

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李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。

A、陆经理要求李先生出示身份证明

B、陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

C、陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

D、陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

答案：ABD

2022财富管理业务销售人员考试

商业银行保险销售从业人员应当请投保人本人填写投保单。

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货币市场基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过（）。

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在基金运作中,负有信息披露义务的当事人包含()。

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下列对《关于规范金融机构资产管理业务指导意见》内容的表述，正确的是（）。

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理财产品分红方式分（）

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基金管理人有权对基金投资者持有份额进行确认

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中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔责任的信息,其效力期限为( )年。

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商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式理财产品的到期日或者开放式理财产品的最近一次开放日。

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购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

跟踪误差产生的原因,包括()。

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多选题

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2022财富管理业务销售人员考试

李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。

A、陆经理要求李先生出示身份证明

B、陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

C、陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

D、陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

答案：ABD

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商业银行保险销售从业人员应当请投保人本人填写投保单。

点击查看答案

货币市场基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过（）。

A. 0.3

B. 0.2

C. 0.1

D. 0.05

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在基金运作中,负有信息披露义务的当事人包含()。

A. 基金注册登记机构

B. 基金管理人

C. 召集持有人大会的基金份额持有人

D. 基金托管人

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下列对《关于规范金融机构资产管理业务指导意见》内容的表述，正确的是（）。

A. 要求资管产品投资非标准化债权类资产应当遵守监管部门有关限额管理等要求，做到期限匹配

B. 要求规范嵌套层级和通道业务，除公募基金外，允许再往下投资两层资管产品

C. 要求打破刚性兑付，明确资管业务是金融机构的表外业务，金融机构不得承诺保本保收益

D. 确立了资管产品的分类标准，资管产品按照募集方式可以分为公募产品和私募产品两大类

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理财产品分红方式分（）

A. 现金分红

B. 红利再投

C. 提前还本

D. 分批还本

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基金管理人有权对基金投资者持有份额进行确认

点击查看答案

A. 5;7

B. 1;3

C. 3;5

D. 2;5

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购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

点击查看答案

跟踪误差产生的原因,包括()。

A. 复制误差

B. 指数调整

C. 各项费用

D. 现金留存

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