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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

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中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔责任的信息,其效力期限为( )年。

A、5;7

B、1;3

C、3;5

D、2;5

答案：C

2022财富管理业务销售人员考试

商业银行发行投资衍生产品的理财产品的，应当具有衍生产品交易资格

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A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是( )。

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根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。

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商业银行、理财公司现金管理类产品不得投资于主体信用评级为AA的商业银行的银行存款与同业存单

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专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

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保险按照保险标的不同分为（）。

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每只现金管理类产品持有不低于该产品资产净值（）的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券

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保险公司在厘定费率时要考虑的因素不包括（）

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在开放日前一工作日内，开放式理财产品7个工作日可变现资产的可变现价值应当不低于该产品资产净值的（）。

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当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到()以内

题目内容

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单选题

)

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2022财富管理业务销售人员考试

中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔责任的信息,其效力期限为( )年。

A、5;7

B、1;3

C、3;5

D、2;5

答案：C

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商业银行发行投资衍生产品的理财产品的，应当具有衍生产品交易资格

点击查看答案

A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是( )。

A. A不必对B进行审慎调查,B应当对A进行审慎调查

B. A不必对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查

C. A应当对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查

D. A与B应当相互进行审慎调查

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根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。

A. 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B. 自行宣传推介股权投资基金

C. 委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任

D. 委托销售机构推介基金应当建立遴选机制

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商业银行、理财公司现金管理类产品不得投资于主体信用评级为AA的商业银行的银行存款与同业存单

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专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

点击查看答案

保险按照保险标的不同分为（）。

A. 人身保险

B. 人寿保险

C. 财产保险

D. 责任保险

点击查看答案

每只现金管理类产品持有不低于该产品资产净值（）的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券

A. 0.2

B. 0.15

C. 0.1

D. 0.05

点击查看答案

保险公司在厘定费率时要考虑的因素不包括（）

A. 保险期限

B. 预定死亡率

C. 预定投资回报率

D. 预定营运管理费用

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在开放日前一工作日内，开放式理财产品7个工作日可变现资产的可变现价值应当不低于该产品资产净值的（）。

A. 0.3

B. 0.2

C. 0.15

D. 0.1

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当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到()以内

A. 0.004

B. 0.0025

C. 0.005

D. 0.002

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