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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

题目内容

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（）应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法律法规要求识别客户身份

A、产品管理人

B、理财公司

C、理财产品销售机构

D、托管机构

答案：C

2022财富管理业务销售人员考试

被动投资投资经理会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势

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下列选项中，可以销售理财产品的机构有（）。

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在理财产品终止后（）完成终止登记

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商业银行对超过65岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

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理财产品所投资的底层资产中，某债券发行人经营不善导致债券发生违约，此时理财产品面临的是（）风险。

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从事理财业务的商业银行应当与每年度结束后（）报送理财业务年度报告

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某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金 A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。“上述行为中,该工作人员违反了()规定。

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同等要素条件下，到期收益率越低，债券的久期越短。

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相较封闭式理财产品，开放式理财多了以下（）操作流程。

下列关于黄金投资的说法中，正确的是（）。

题目内容

(

单选题

)

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2022财富管理业务销售人员考试

（）应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法律法规要求识别客户身份

A、产品管理人

B、理财公司

C、理财产品销售机构

D、托管机构

答案：C

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被动投资投资经理会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势

点击查看答案

下列选项中，可以销售理财产品的机构有（）。

A. 国有银行营业网点

B. 农村商业银行

C. 村镇银行

D. 理财公司

点击查看答案

在理财产品终止后（）完成终止登记

A. 10日内

B. 5日内

C. 3日内

D. 1日内

点击查看答案

商业银行对超过65岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

点击查看答案

理财产品所投资的底层资产中，某债券发行人经营不善导致债券发生违约，此时理财产品面临的是（）风险。

A. 市场

B. 信用

C. 流动性

D. 操作

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从事理财业务的商业银行应当与每年度结束后（）报送理财业务年度报告

A. 3个月内

B. 2个月内

C. 1个月内

D. 20天内

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A. 不得公开推介或变相公开推介私募基金

B. 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞

C. 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩

D. V不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

点击查看答案

同等要素条件下，到期收益率越低，债券的久期越短。

点击查看答案

相较封闭式理财产品，开放式理财多了以下（）操作流程。

A. 申购

B. 赎回

C. 终止清算

D. 开放期确认清算

点击查看答案

下列关于黄金投资的说法中，正确的是（）。

A. 黄金期权与期货、黄金凭证、伦敦银是黄金公司投资工具

B. 每年夏季是传统的金市淡季，8-9月开始金价就会逐步走强

C. 实物黄金投资没有任何税收，便于继承，但占用资金成本高，点差较大

D. 黄金ETF适合灵活激进的投机者，他们愿意承担一定的市场风险赚取价差收益

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（ ）应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法律法规要求识别客户身份

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