A、 录入的信息与客户提交的原始凭证信息不一致
B、 对提出提入票据业务中要求更改收款人信息的查询查复书内容进行篡改,或者伪造该类查询查复书,达到挪用资金的目的
C、 对有疑问的提出提入票据业务不及时进行查询,影响客户资金的及时入账
D、 对查询信息不及时查复或查复不明确,影响业务的正常办理
答案:A
A、 录入的信息与客户提交的原始凭证信息不一致
B、 对提出提入票据业务中要求更改收款人信息的查询查复书内容进行篡改,或者伪造该类查询查复书,达到挪用资金的目的
C、 对有疑问的提出提入票据业务不及时进行查询,影响客户资金的及时入账
D、 对查询信息不及时查复或查复不明确,影响业务的正常办理
答案:A
A. 双色横号码
B. 双色异形横号码
C. 横竖双号码
D. 以上都不对
A. 正确
B. 错误
A. 柜员将交易单盖经办人私章做当日记账凭证
B. 柜员将客户填写的‘支付通存通兑业务委托书’、留存的客户身份证件复印件做记账凭证附件
C. 柜员将回单联连同相关资料(身份证、存折等)交还客户
D. 交易金额达到反洗钱标准的,做好相关登记工作
A. 付款人的账号
B. 交易金额
C. 付款人开户行行号
D. 交易时间
A. 员工应按照规定的标准进行业务活动支出
B. 某项支出没有规定标准,可参照他行标准进行开支
C. 要将个人额外支出与公务支出进行区分,不能混淆
D. 要将个人额外支出与公务支出进行区分,不能作不实申报,骗取不当收益
A. 每月
B. 每三个月
C. 每半年
D. 每年
E. 每两年
A. 查询客户、卡片信息
B. 执行IC卡补换卡
C. 执行补登圈存
D. 复核、盖业务章
A. 数量
B. 号码
C. 种类
D. 面值
E. 以上均可
A. 当网点人员不能达到最低人员配备要求时,为保证对外营业,可以自行对岗位制约基本控制要求进行调整
B. 各级管辖行及营业机构应严格执行网点最低人员配备要求,确保达到岗位制约的基本控制要求
C. 营业机构应建立和完善柜员岗位责任制,明确各岗位工作职责和操作权限,建立适合本机构的劳动组织模式
D. 各级管辖行及营业机构应按照规定,各不相容岗位之间严格分离分设,做到相互制约、相互控制
A. 审核客户资料并受理
B. 对超前台柜员权限的交易进行授权
C. 对取现金额超权限的进行复点
D. 对可疑交易做反洗钱登记