53.下列各项会计处理中,不通过“资本公积”科目核算的是( )。

5. 根据我行《员工违规行为经济处罚办法》规定,在办理结算业务过程中,有下列( )情形的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚。

4. 下列各项中不属于审计证据的项目是( )。

3. 内部审计人员应将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等清晰、完整地记录在( )中。

2.根据我行《员工违规行为经济处罚办法》规定,在办理贷款业务中,发放借名、冒名贷款的,对责任人给予经济处罚( )。

1.根据《商业银行内部审计指引》规定,商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的( )。

125.在办理新增/修改联系方式业务时,需核实是否为实名注册,若为非实名注册应提供手机号码注册人与客户本人的关系证明,并核实关系证明的真实性。( )
四 稽核审计类

124.以信用卡为载体,诈骗资金转入信用卡后,通过二维码扫码付款转出,客户交易行为应列为高风险特征。( )

123.客户补充提供社保缴费后,可直接对简易开户开立的账户进行功能升级。( )

122.实施简易开户的账户,原则上只能开立个人Ⅱ类银行账户,并审慎开通非柜面业务。( )

121.客户提供其本人有效的中国居民身份证可申请简易开户。( )