A、了解客户从事资金交易的权限和能力
B、向客户充分揭示有关风险
C、获取必要的履约保证
D、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
答案：ABCD
A、了解客户从事资金交易的权限和能力
B、向客户充分揭示有关风险
C、获取必要的履约保证
D、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
答案：ABCD
A. 审查批准信息科技战略
B. 掌握主要的信息科技风险
C. 设立信息科技管理委员会
D. 建立信息科技部门
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 经营需求
B. 单位财务规定
C. 约定用途
D. 行政许可
A. 间接调查为主、实地调查为辅
B. 实地调查为主、间接调查为辅
C. 尽职调查为主、实地调查为辅
D. 实地调查为主、口头调查为辅
A. 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B. 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C. 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D. 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
A. 季度
B. 月度
C. 年度
D. 旬
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更总行或者分支行所在地
D. 调整业务范围
E. 变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东
A. 正确
B. 错误
