A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
答案：ABCD
A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
答案：ABCD
A. 管理人员
B. 从业人员
C. 内部人员
D. 外部人员
A. 六个月,20
B. 六个月,40
C. 1年,20
D. 1年,40
A. 五万元以上
B. 五十万元以下
C. 十万元以上
D. 三十万元以下
A. 受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份
B. 受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
C. 对客户开户进行联网核查
D. 挂失业务由他人代理办理
A. 个人定期存单
B. 单位定期存单
C. 定期存折
D. 特种存单
A. 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息；
B. 利用客户账户过渡本人资金；
C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务；
E. 空存、空取资金
A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 监察部门
A. 正确
B. 错误
A. 不确认客户真实意愿授权；
B. 不审核凭证授权；
C. 不核实业务授权；
D. 超权限授权
A. 正确
B. 错误
