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法律法规监管规章

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商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度，（）。

A、使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证

B、使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证

C、使用和保管密押的人员应当保持相对稳定，人员变动应当经主管领导批准，并办好交接和登记手续

D、人员离岗，“印、押、证”应当落锁入柜，妥善保管

答案：ABCD

法律法规监管规章

信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

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银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景，拟定相应的应急计划，并定期进行演练，考虑因素不包括（）。

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以下哪项指标不是压力测试中常用的承压指标（）。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

题目内容

(

多选题

)

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法律法规监管规章

商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度，（）。

A、使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证

B、使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证

C、使用和保管密押的人员应当保持相对稳定，人员变动应当经主管领导批准，并办好交接和登记手续

D、人员离岗，“印、押、证”应当落锁入柜，妥善保管

答案：ABCD

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信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。

A. 控制

B. 限制

C. 评估

D. 评价

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

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银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景，拟定相应的应急计划，并定期进行演练，考虑因素不包括（）。

A. 事件持续时间和恢复可能性

B. 事件影响范围和可能的应急措施

C. 服务提供商自行恢复服务的可能性和时间

D. 提供备份人员

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以下哪项指标不是压力测试中常用的承压指标（）。

A. 资产价值

B. 资产质量

C. 净利润

D. 经济利润

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A. 正确

B. 错误

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

A. 贷款种类

B. 借款用途

C. 借款金额

D. 还款期限

点击查看答案

A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

点击查看答案

银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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