( )是指涉及运管操作和管理中内部关键控制环节出现漏洞或缺失，对业务经营和持续发展产生一定但可控的负面影响，或者面临监管警告处罚。

员工因在上级的强令、指使、暗示、授意下而越权、违规、违章处理业务，可以免于责任追究和处罚（ ）

运营操作风险控制问责是指利用已确认的差错和已调查清晰的操作风险事件，对存在违规违纪、有章不循、执行力低下、内部管理混乱的运营机构和人员进行监督约束的一种机制。（ ）

操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评，不定期自评是指在发生触发事件时，由总行组织分行开展自评工作。（ ）

严禁以银行工作人员身份，违规代客户（含亲属）开立、领取、保管银行存单/折/卡。（ ）

营业年度终了，对于单笔损益在等值人民币1,000 元（含）以上的损失类差错确实无法退回或追回的款项，由分行运营管理、财务部门会同审批后结转损益。（ ）

合规案防工作考核要充分体现引导作用，既要对合规案防工作存在的问题和不足进行重点关注和考核，也要保障和鼓励合规案防工作的主动性、积极性。（ ）

根据中国银监会“10号文”精神，各单位应强行岗位制约与监督，认真开展对账、轮岗和强制休假，确保不相容岗位相分离。（ ）

内部账户开立、变更、撤销和使用的过程和结果，须纳入运营监督检查工作范畴。（ ）

《上海浦东发展银行员工违规行为处理办法》规定，违规责任分为：直接责任、主要责任、次要责任、管理责任、领导责任。（ ）

《上海浦东发展银行员工违规行为处理办法》规定，违规行为的处理方式为经济处理、一般处理、纪律处分。经济处理不替代应给予的一般处理或纪律处分，不替代经济赔偿和违约责任。（ ）