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单选题
银行、支付机构应当妥善保存投诉资料,投诉资料留存时间自投诉办结之日起不得少于()年。
单选题
金融机构应当建立()机制,确保在金融产品和服务的设计开发、营销推介及售后管理等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。
单选题
银行保险机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系。
单选题
业外案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件
单选题
银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。
单选题
案件应当年报告、当年统计,按照案件确认报告报送时间纳入年度统计。
单选题
案件风险事件是指可能演化为案件,但已经到案件确认标准的有关事件
单选题
银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的,属于自查发现案件。
单选题
银保监会应当加强案件风险排查工作质量控制,有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。
单选题
银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案件管理。
