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第一部分评审考试
2,512
多选题

根据《关于印发<浙商银行资产管理业务基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)投资管理办法(试行)>的通知》,资管资金参与网下询价和认购业务时,不得存在下列行为:

A
与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价
B
利用内幕信息、未公开信息报价
C
无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价,未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格
D
接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

(一)与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价;
(二)利用内幕信息、未公开信息报价;
(三)无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价,未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格;
(四)提供有效报价但未参与认购或未足额认购;
(五)未按时足额缴付认购资金;
(六)接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等;
(七)其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形或其他影响发行秩序的情形。
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