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第一部分评审考试
2,512
多选题

根据《浙商银行资产管理业务场内固定收益资产投资管理办法(2022年版)》,股票禁止准入情形:

A
法律、法规规定不可质押或质押无效的股票;
B
暂停上市或终止上市的股票、被实施退市风险警示(*ST)和其他风险警示(ST)的股票、触及交易所退市和其他风险警示的股票;
C
上市公司或实际控制人近半年内被证监会调查或者面临行政、刑事处罚等可能对其经营产生重大负面影响;
D
上市公司近两年在本行或他行有逾期欠息(若为技术性违约且相应金融机构出具说明的除外)或不良信用记录;

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

股票禁止准入情形
(一)法律、法规规定不可质押或质押无效的股票;
(二)暂停上市或终止上市的股票、被实施退市风险警示(*ST)和其他风险警示(ST)的股票、触及交易所退市和其他风险警示的股票;
(三)上市公司或实际控制人近半年内被证监会调查或者面临行政、刑事处罚等可能对其经营产生重大负面影响;
(四)上市公司近两年在本行或他行有逾期欠息(若为技术性违约且相应金融机构出具说明的除外)或不良信用记录;
(五)其他总行认为需禁止介入的情形。
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