AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 证券投资法律法规 题目详情
CA0EC4226EA000017D271F7015901E12
证券投资法律法规
2,226
单选题

163.按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ.渠道Ⅱ.经纪Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息,以及任何可能的与交
易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录,提供其在合规和披露义务方面的佐证,包括经纪商选择等事项。
证券投资法律法规

扫码进入小程序
随时随地练习

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu