AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 证券投资法律法规 题目详情
CA0EC4226EA000017D271F7015901E12
证券投资法律法规
2,226
单选题

28.基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

A
 公司是否独立运作
B
 公平交易制度建设及执行情况
C
 重大关联交易的执行情况
D
 基金公司的收入情况

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
证券投资法律法规

扫码进入小程序
随时随地练习

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu