2.下列关于合规管理的概念说法有误的是()。

　合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

　合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

　所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

正确答案：B

解析：

解析:合规管理的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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证券投资法律法规

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56.为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。Ⅰ.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力

1、53~55:某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%。55.关于可转债A的利息核算,以下表述正确的是()。

1、53~55:某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%。54.T+M日,可转债A收盘价230元,应计利息10元,若基金经理决定换股,该日转换比例为()。

1、53~55:某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%。53.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元,应计利息0.11元,当日该转债的估值全价为()元。

52.相对估值法常见的估值比率包括()。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

51.某公司发行100元面值的3年期零息债券,当前市场利率为4%。则该债券现值为()元。

50.信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有()。

49.以下不属于场内证券交易原则的是()。

48.关于基金日常估值程序,以下表述错误的是()。

47.关于跟踪误差,以下表述正确的是()。