单选题
11.关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
正确答案:D
解析:
解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应当坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。Ⅳ项,基金从业人员在进行投资分析,提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
相关题目
单选题
26.下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》( )对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是()。
单选题
25.下列关于AIFMD指令中监管机构的说法,不正确的是()。
单选题
24.下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是()。
单选题
23.下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()。
单选题
22.UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。
单选题
21.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。
单选题
20.下列关于UCITS基金的核准要求,说法正确的是()。
单选题
19.UCITS一号指令的适用范围包括()。
单选题
18.UCITS四号指令的目的不包括()。
单选题
17.以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法,不正确的是()。
