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行业考试题库第二章节
793
多选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构具有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门及经其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分:______。

A
未按规定建立反洗钱内部控制制度的
B
未根据规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C
未根据规定对职工进行反洗钱培训的
D
未按规定建立客户身份识别制度的

答案解析

正确答案:ABC
行业考试题库第二章节

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