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星级评定知识测评题库
3,257
多选题

从事基金代销业务的相关人员应遵循以下原则:

A
保密原则。严格为投资者保守秘密,不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息以及在本行留存的其他信息。
B
诚实守信原则。真实、客观地宣传销售基金,向投资者作风险提示。不得夸大或片面宣传基金业绩、或向投资者作违规承诺,造成对投资者的误导。
C
勤勉尽职原则。基金代销业务人员应当本着对投资者高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
D
投资者利益优先原则。基金代销人员应当忠实于投资者,以诚实和公正的态度并以合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。
E
遵守操作规范。基金代销人员在基金代销业务中不得挪用客户资金,不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。

答案解析

正确答案:ABCDE
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单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求清分收缴假币应( )名以上工作人员予以收缴。

单选题

各分支机构要积极开展反假工作培训、检查,制订反假货币工作年度培训学习、业务检查计划,开展培训和实施检查的相关资料要存档备查,保管期限为( )。

单选题

根据《银行业金融机构反假货币工作指引》要求:各分支机构要切实强化现金业务操作流程监督,严格收缴假币管理,确保有关监控资料存储时间不少于( ),杜绝盖章收缴假币流出。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求银行业金融机构每年至少开展( )反假货币业务现场或非现场检查。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》于( )开始实施。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求银行业金融机构对投入使用的现金处理机具应每半年进行一次检测,抽查率不得低于20%。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求银行业金融机构发现假币后应及时对外发布假币信息。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求敏感信息的报送时间为事件发生后3个工作日内报送人民银行本地分支机构。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求银行业金融机构应告知查询人可自收到查询结果之日起15个工作日内向其上级机构或中国人民银行本地分支机构申请查询。

单选题

《银行业金融机构反假货币工作指引》中要求银行业金融机构应对付出的货币进行部分清分,防止误收误付。

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