A、正确
B、错误
答案:A
A、正确
B、错误
答案:A
A. 正确
B. 错误
A. 假币鉴定专用章
B. 假币章
C. 业务专用章
D. 发票专用章
A. 业务监督
B. 业务操作
C. 现场管理
D. 现场营销
A. 正确
B. 错误
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行
A. 严格岗位制约,落实轮岗要求。
B. 内勤行长、临柜人员(柜面经理、大堂经理)、管库人员(含自助设备加配钞人员)等岗位,须做到不相容岗位相分离。
C. 在岗人员数量须满足岗位制约要求。
D. 网点负责人应切实履行运营线职责,落实对员工行为的监督管理要求,做好日常检查与异常行为报告,确保重要线索及时登记反映。
A. 不少于10%
B. 不少于30%
C. 不少于60%
D. 1
A. 个人金融部
B. 内控与合规监督部
C. 安全保卫部
D. 公司业务部
A. 正确
B. 错误
A. 电话查证作为一项银行内部控制风险的手段,对业务事项有疑问的,未达到查证起点金额也可进行电话查证。
B. 对新开立账户短期内有大额资金汇出汇入、账户未开通动账通知、不能确定经办人为账户单位人员、客户经理传递票据等特殊情况,营业机构应高度重视,认真分析后谨慎处理。
C. 在业务办理过程中,营业机构发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、涉赌涉诈等犯罪活动相关,应及时手工建立可疑交易预警。
D. 营业机构每日定时查询待处理业务,发现往账状态为“已发送”、“人行拒绝”“走款授权拒绝”、“清算排队”等要及时进行处理。