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中级经济师经济基础
615
单选题

根据《证券公司监督管理条例》,下列人员中,不需取得任职资格的人员( )。

A
监事
B
分支机构负责人
C
董事
D
首席财务官

答案解析

正确答案:D

解析:

【解析】在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职,《证券公司监督管理条例》规定:①证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。②任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入。③证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除的,国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。

相关知识点:

证券公司部分人员需任职资格

中级经济师经济基础

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