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中信建投2022年大考试题
1,018
多选题

投顾资顾问与客户签订投资顾问服务协议后发送投资顾问产品信息,在此过程中下列哪些行为是不合规的

A
某投顾通过内部渠道,提前知晓某上市公司即将公布的年度报告利润将大幅增长,由此建议客户买入该上市公司股票
B
为实现收益风险共担,某投资顾与名下一位个人客户签订了理财委托协议,指导客户买卖股票,约定获利后二八分成
C
为了锻炼新人,某高级投资顾问让考过投顾资格考试但还未申请下投顾资格的员工帮助其在公司APP上进行线上投顾直播与互动问答
D
为了锻炼水平,某投资顾问未向公司报备,发行了一款收费的投资顾问产品,并与营业部多名客户进行签约

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

投顾产品合规事宜
中信建投2022年大考试题

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