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证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,且进行内部追责的,应当在几个工作日内向中国证券业协会报告?
证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,应当在几个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告?
证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后几个工作日内,在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露?
分公司或中心营业部经理就重大、较大或一般客户投诉组织人员对投诉事项进行研究分析,应当在多长时间内形成处理方案后提交经管委审批?
投诉处理工作组应当在多少时间内完成对投诉事项的全面调查工作并形成书面报告?
各部门、分支机构应于接到客户投诉多长时间内将投诉事由、相关资料及处置情况上传至投诉处理系统?
公司员工在职期间,出现个人及亲属证券账户变动的,应在相关证券账户变动后的多少个工作日内完成变更申报。
普通个人投资者中新增投资者申请参与创业板业务需满足:投资者需满足申请权限日(T 日)前 20 个交易日(T-20 日至T-1日)证券账户及资金账户内资产日均不低于( )万元人民币(资产不包括通过融资融券交易融入的资金和证券)。
根据《证券期货投资者适当性管理实施指引》及风险管理部制定的公司《金融产品和金融服务风险等级名录》,公司将创业板业务定为( )。
产品与服务销售部门向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当进行特别风险警示,给予客户至少( )小时冷静期,冷静期结束后通过回访方式与客户确认购买意愿。
