474.商业银行内部控制指引规定,商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行
内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。

670.农商银行要指定专人负责协助实施反洗钱调查,并核对()和()。调查组成员不得少于2人,并均应持有中国人民银行执法证和人民银行盖章的反洗钱调查通知书。

669.农商银行要妥善处理客户冠字号码查询事项,如客户委托他人代理查询,除提供上述证明材料外,还应提供()。

668.农商银行要强化可疑交易人工分析的流程控制,组织营业机构对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,要记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,要在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。

666.农商银行要基于反洗钱系统设定的监控名单库,对()开展实时监测,人工对监测预警进行分析审核。

665.农商银行要当充分考虑交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素设立专职的反洗钱岗位,科学配备适度的专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,满足监测分析人员的()等要求。

664.农商银行要参考客户类别、账户性质、金融服务实际需要、客户主要交易活动、客户交易规模等情况合理评估客户涉及的金融业务风险。下列属于其风险子项的是()。

662.农商银行须建立全行级柜面电子印章管理制度,按机构()要求合理启用柜面电子印章。答案:AC

661.农商银行销售结构性存款,应当()。

659.农商银行系统要全面了解掌握本机构、本条线洗钱风险状况,真实、及时报告洗钱风险情况。下列哪些属于应报告的范畴?

657.农商银行系统要积极协助做好反洗钱调查工作,确保()提供相关文件和资料。