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会计理论考试题库
2,129
多选题

金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?()

A
未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B
未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C
未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
D
未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E
违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;

答案解析

正确答案:CDE
会计理论考试题库

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