554.银行业金融机构要确立符合本机构整体发展战略的操作风险管理组织架构和体系,充分
发挥业务管理、风险合规、()三道防线作用,大力提升内控管理水平,强化对分支机构和
基层网点的风险管控。

717.设立商业银行,申请人应当向()提交申报文件、资料。

716.商业银行在引入新产品和开展新业务之前,应充分识别和评估潜在的银行账户利率风险,建立相应的内部审批、业务操作和风险管理程序,并获得()或其授权的专门委员会的批准。

715.商业银行应至少()对关键客户行为假设进行评估,就其对经济价值和收益的影响进行敏感性分析,并在市场环境快速变化时提高评估频率。

714.商业银行应与客户合理约定网银单笔和单日累计转账(),合规办理转账业务。

713.商业银行应于年初()个工作日内向银行业监督管理机构报告上一年度大额风险暴露管理情况。

712.商业银行应提醒客户()渠道转账的风险,合理约定单笔和单日累计转账上限。

711.商业银行应建立健全覆盖各类员工的()制度,将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。

710.商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重应当明显()其他类指标。

709.商业银行应当严格执行“印、()、证”三分管制度,使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证,使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证。

708.商业银行应当设立独立的授信风险管理部门,对不同币种、不同客户对象、不同种类的授信进行统一管理,设置授信风险限额,避免()失控。