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反洗钱更新题库知识

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反洗钱更新题库知识

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判断题

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱更新题库知识

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存()年。

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金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列( )行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

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金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告，不应当以违反银行保密原则而追究法律责任。

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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）。

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利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

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金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为，由()责令限期改正或给予行政处罚。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

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判断题

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反洗钱更新题库知识

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

A. 定期

B. 不定期

C. 长期

D. 定期或不定期

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告，不应当以违反银行保密原则而追究法律责任。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）。

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

点击查看答案

利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式。

A. 利用银行业洗钱

B. 通过证劵业洗钱

C. 通过保险业洗钱

D. 利用期货、期权洗钱

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A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

A. 内部稽核审计制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

点击查看答案

金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为，由()责令限期改正或给予行政处罚。

A. 中国人民银行总行

B. 中国人民银行及其省一级派出机构

C. 中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构

D. 中国人民银行当地分支机构

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

A. 核对

B. 登记

C. 核对并登记

D. 留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

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