APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱更新题库知识
搜索
反洗钱更新题库知识
题目内容
(
多选题
)
下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告( )?

A、商业银行

B、证券公司

C、期货公司

D、保险公司

答案:ABCD

反洗钱更新题库知识
在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核,指的是()原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e0346511.html
点击查看题目
《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布( )?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e034650a.html
点击查看题目
企业一般存款账户不得办理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346501.html
点击查看题目
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,应当依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346525.html
点击查看题目
金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当()客户身份资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346506.html
点击查看题目
对于违反反洗钱规定的金融机构,中国人民银行可以采取的措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346507.html
点击查看题目
中国人民银行走访银行时,反洗钱工作人员应出示(),否则,银行有权拒绝。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e0346504.html
点击查看题目
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034650f.html
点击查看题目
我国洗钱犯罪的主观要件的规定,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346509.html
点击查看题目
金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e034650f.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱更新题库知识
题目内容
(
多选题
)
手机预览
反洗钱更新题库知识

下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告( )?

A、商业银行

B、证券公司

C、期货公司

D、保险公司

答案:ABCD

分享
反洗钱更新题库知识
相关题目
在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核,指的是()原则。

A. 全面性

B. 持续性

C. 重点识别

D. 审慎性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e0346511.html
点击查看答案
《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布( )?

A. 中国金融学会

B. 中国银行业协会

C. 银保监会

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e034650a.html
点击查看答案
企业一般存款账户不得办理( )。

A. 现金缴存

B. 现金支取

C. 资金收入转账

D. 资金付出转账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346501.html
点击查看答案
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,应当依法给予行政处分。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346525.html
点击查看答案
金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当()客户身份资料。

A. 及时增加

B. 及时更新

C. 及时删除

D. 及时认定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346506.html
点击查看答案
对于违反反洗钱规定的金融机构,中国人民银行可以采取的措施( )。

A. 责令限期改正

B. 罚款

C. 责令停业整顿

D. 监管谈话

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346507.html
点击查看答案
中国人民银行走访银行时,反洗钱工作人员应出示(),否则,银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e0346504.html
点击查看答案
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

A. 核对

B. 登记

C. 核对并登记

D. 留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034650f.html
点击查看答案
我国洗钱犯罪的主观要件的规定,下列说法正确的是( )。

A. 过失洗钱行为也构成洗钱犯罪

B. 洗钱犯罪的明知要件是指犯罪行为人确实知道清洗资金是上游犯罪所得

C. 行为人实施洗钱行为主观上必须是故意的

D. 通过客观证据推定行为人应当知道清洗资金是上游犯罪所得不构成洗钱犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346509.html
点击查看答案
金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e034650f.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载