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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告( )?

A、商业银行

B、证券公司

C、期货公司

D、保险公司

答案:ABCD

反洗钱更新题库知识
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346513.html
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《反洗钱法》规定,由()设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定报告分析结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034651d.html
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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346507.html
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中国人民银行可以直接和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制,实施跨境反洗钱监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346523.html
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下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346504.html
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中国人民银行走访银行时,反洗钱工作人员应出示(),否则,银行有权拒绝。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e0346504.html
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中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的,均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息,交易记录和其他有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346518.html
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《反洗钱法》规定中华人民共和国公安部设立中国反洗钱监测分析中心,作为我国统一的大额和可疑交易报告的接收、分析、保存机构,避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346514.html
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以下活动可能存在洗钱行为是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346510.html
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金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向(),工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034650a.html
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多选题
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反洗钱更新题库知识

下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告( )?

A、商业银行

B、证券公司

C、期货公司

D、保险公司

答案:ABCD

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反洗钱更新题库知识
相关题目
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346513.html
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《反洗钱法》规定,由()设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定报告分析结果。

A. 中国人民银行

B. 公安部

C. 财政部

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034651d.html
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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346507.html
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中国人民银行可以直接和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制,实施跨境反洗钱监督管理。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346523.html
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下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括( )。

A. 客户身份信息

B. 客户身份资料

C. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D. 客户交易记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346504.html
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中国人民银行走访银行时,反洗钱工作人员应出示(),否则,银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e0346504.html
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中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的,均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息,交易记录和其他有关资料。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346518.html
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《反洗钱法》规定中华人民共和国公安部设立中国反洗钱监测分析中心,作为我国统一的大额和可疑交易报告的接收、分析、保存机构,避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346514.html
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以下活动可能存在洗钱行为是( )。

A. 地下钱庄

B. 购买保险立即退保

C. 成立空壳公司

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346510.html
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金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向(),工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 公安

B. 税务

C. 身份可查系统

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034650a.html
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