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在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（六）》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）。

A、毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪

B、恐怖活动犯罪、走私犯罪

C、贪污贿赂犯罪

D、破坏金融管理秩序犯罪

答案：ABCD

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在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是()原则。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

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出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团（公司）应当建立()制度和程序，明确信息安全和保密要求。

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的15个工作日内补正。

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《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由()负责。

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作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免()行为。

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中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当依法给予行政处分。

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客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）。

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金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构()。

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反洗钱更新题库知识

在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（六）》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）。

A、毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪

B、恐怖活动犯罪、走私犯罪

C、贪污贿赂犯罪

D、破坏金融管理秩序犯罪

答案：ABCD

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在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是()原则。

A. 全面性

B. 持续性

C. 重点识别

D. 审慎性

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团（公司）应当建立()制度和程序，明确信息安全和保密要求。

A. 客户身份识别

B. 内部信息共享

C. 风险评估

D. 分类管理

点击查看答案

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的15个工作日内补正。

A. 对

B. 错

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《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由()负责。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 公安部

D. 财政部

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作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免()行为。

A. 大额存取现金

B. 用真实姓名开立银行账户

C. 身份证不轻易借人

D. 发现可疑的洗钱线索尽快举报

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当依法给予行政处分。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A. 受益人

B. 托管人

C. 业务经办人

D. 授权委托人

点击查看答案

根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社及农村信用合作社

C. 邮政储汇机构

D. 政策性银行

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金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构()。

A. 责令限期改正

B. 对直接责任人员给予纪律处分

C. 处20万元-50万元罚款

D. 处1万元-5万元罚款

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