APP下载

首页

财会金融

反洗钱更新题库知识

搜索

反洗钱更新题库知识

题目内容

(

多选题

)

反洗钱行政调查内容包括（）。

A、被调查对象的基本情况

B、可疑交易活动是否属实，可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向

C、被调查对象的关联交易情况

D、其他与可疑交易有关的事实

答案：ABCD

反洗钱更新题库知识

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）。

点击查看题目

以下活动可能存在洗钱行为是（）。

点击查看题目

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向()报告。

点击查看题目

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员不得少于()人，否则，银行有权拒绝。

点击查看题目

在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（六）》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）。

点击查看题目

金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施。

点击查看题目

牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

点击查看题目

金融机构履行反洗钱义务过程中获得的企业交易活动信息、现金流信息，可提供给税务部门清查企业是否偷逃了税款。

点击查看题目

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

点击查看题目

中国人民银行可以直接和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制，实施跨境反洗钱监督管理。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱更新题库知识

反洗钱行政调查内容包括（）。

A、被调查对象的基本情况

B、可疑交易活动是否属实，可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向

C、被调查对象的关联交易情况

D、其他与可疑交易有关的事实

答案：ABCD

相关题目

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）。

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

点击查看答案

以下活动可能存在洗钱行为是（）。

A. 地下钱庄

B. 购买保险立即退保

C. 成立空壳公司

D. 以上都是

点击查看答案

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向()报告。

A. 公安机关

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 国家外汇管理局

D. 金融监管机构

点击查看答案

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员不得少于()人，否则，银行有权拒绝。

A. 5

B. 10

C. 1

D. 2

点击查看答案

在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（六）》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）。

A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪

B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪

C. 贪污贿赂犯罪

D. 破坏金融管理秩序犯罪

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

A. 报告可疑交易

B. 向公安机关报案

C. 向监管机构报告

D. 重新识别客户身份

点击查看答案

金融机构履行反洗钱义务过程中获得的企业交易活动信息、现金流信息，可提供给税务部门清查企业是否偷逃了税款。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定履行客户身份识别义务的

点击查看答案

中国人民银行可以直接和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制，实施跨境反洗钱监督管理。

A. 对

B. 错

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

反洗钱行政调查内容包括（ ）。

反洗钱行政调查内容包括（）。